2016年,工行湖北分行营业部面对内控案防工作的严峻压力和挑战,主动适应改革发展新要求,坚持“七个注重”,扎实做好内控管理工作,有效防范风险和案件发生,实现了全年无案件、无重大风险事件发生,反洗钱零罚款等重要内控管理目标,为全辖创新转型发展提供了有力保障。
一、注重加强形势研判,着力前瞻谋划的提升。该行注重对最新监管规定的学习与传导,通过各种场合,向全辖讲清内控案防工作存在的问题、风险防控重点和各项新要求,使各级管理者重点抓实内控案防的能力和效果有了较大提高。
二、注重强化两个责任,着力职责落地的提升。该行全面贯彻落实总行案防管理“三个办法”,将案防管理层责任分层并理出责任清单,通过“五抓”,即:抓龙头、抓条线、抓网点、抓约束、抓严管,使案防工作职责落实有了可靠保证。
三、注重重点领域风险排查,着力风控效果的提升。该行通过落实“五大举措”,即:一是开展“三大”内控管理活动;二是开展“十大”专项整治活动;三是加强日常风险排查;四是加强反洗钱风险防控;五是积极探索运营风险核查新方法,推动完善运营风险闭环管理机制,使风险控制效果有了很大改善。
四、注重强化从严治行,着力震慑警示的提升。该行秉持从严是对员工最大的善待理念,坚持“三个到位”,即:“五讲”到位(即讲禁令、讲案例、讲危害、讲后果及讲教训);“考核”到位;“问责”到位,着力提升内控案防的威慑力。
五、注重加强内控文化建设,着力文化理念的提升。该行紧紧围绕本行党委提出的“党建引领,转型创新”这一主题,通过扎实开展内控合规“基础强化年”活动,持续推进内控合规核心理念和风险教育的传导,充分发挥内控各职能委员会和领导小组的传导作用,持之以恒开展合规文化建设,使全辖制度至上、内控优先意识得到了进一步提升。
六、注重机制作用的发挥,着力服务质量的提升。该行通过完善内控案防组织体系和联动机制,建立“服务型”制度管理和合规审查管理机制,抓实内控案防统筹管理工作,使内控管理服务全行、服务基层、服务经营的质量得到大幅提升。
七、注重加强队伍建设,着力履职能力的提升。该行通过有序落实内控案防培训教育计划,强化专业能力的培养,持续强化各级管理人员内控案防履职意识,着力提升内控案防队伍素质,使全辖案防履职能力获得整体大幅度提升。