建行郴州分行临武支行三项措施助推基础管理

    为进一步提升“双基”管理工作水平，临武支行严格按照省、市分行的部署，坚持效益为本、内控优先、规章至上、有效制衡、违规必究的管理原则，以风险防范为核心，通过采取三项措施，夯实基础管理，不断提高基层机构内控管理水平。

　　一、加强廉洁合规、规章制度学习

    组织全体柜员学习廉洁合规、规章制度，在学习应知应会、新制度、新产品、新流程基础上，重温《中国建设银行职业操守》、《中国建设银行员工行为规范》、《中国建设银行员工违规处理办法》、《中国建设银行员工从业禁止若干规定》、《总行十九条禁令》等相关内容，让员工在熟知业务的同时，清楚各自的行为“禁区”。

　　二、加强重点业务、关键风险点自查

    强化管理、防范风险是银行业永恒不变的主题。为进一步加强内控管理，该行以会计部位风险与操作提示以及市行每季度下发的会计营运检查重点内容开展自查：如“现金及尾箱业务、单位银行结算帐户、重要空白凭证管理、印章及重要物品、对账管理、资金结算产品签约”等关键风险业务，开展专项检查，重在将检查问题整改落实到位，逐步落实关键风险点的常态化管理。

　　三、加强制度建设，明确行为准则

    建立完善的管理体系，规范的业务流程，科学的业务考核机制，是业务健康发展的前提，该行为有效控制库存现金，降低运营成本，提高经营效益，按照上级行对库存现金管理的相关规定，结合支行实际，制定了《临武支行库存现金管理规定》。同时，为规范运营管理和业务操作，切实降低核算差错，进一步提高核算质量，充分发挥监督作用，防范岗位风险，制定了《临武支行渠道与营运质量考核办法》《临武支行岗位职责及管理制度》等。