为深入开展“遵章守法、合规经营”主题教育活动，进一步提高员工的合规意识，实现全面风险管理，保障各项业务的有序进行，东塘支行围绕“合规管理与党建工作相结合、与业务发展相结合、与案件防控相结合、与操作风险排查和员工行为管理相结合、与重振铁银精神相结合”的中心思想，通过合规理念传导、落实精细管理、强化事前控制、转变管理方式，在2016年实现了全行“零案件、零责任事故、零违规事件”，为各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障。
一是完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控能力，确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、规范化、透明化，防范经营风险，东塘支行建立了各项规章制度，以保证合规条线工作有序进行。
二是全面梳理风险点，建立问题库，抓好整改工作。东塘支行针对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容，进行全面梳理，对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式（定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩），落实整改。同时结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。耿菀萍书记高度重视案件及风险防控工作，将其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”来开展工作。
三是加强对网点监控录像的重点检查。东塘支行对网点的监控录相进行了全面检查。主要检查内容包括：1、网点运钞车停靠区域、款箱（包）交接过程及出入营业场所人员；网点大厅、理财区、附行式自助设备区域客户活动情况；柜员操作活动情况以及放置重要空白凭证及重要物品的保险箱。 2、监控录像是否按规定时间双人开、关机，是否设置密码，是否显示录像时间；3、录像开启时间是否先于运钞车到达时间，是否有不正常中断、关机现象，录像关闭时间是否晚于运钞车离开时间；4、重要部位是否存在监控死角。
四是各个条线不定期开展业务检查，及时发现经营管理中存在的问题。会计、个金、公司条线不定期组织业务自查和配合每月或每季上级行的检查。财务会计条线主要采取了现场检查、专项检查和全面检查的方法，查找会计工作的薄弱环节，及时堵塞管理漏洞。对每一次检查，通过归纳分析提出整改措施并通报全行。个金和公司条线针对业务开展情况，条线负责人牵头进行自查，上级行各个条钱业务负责部门进行关键风险点检查，对提出的问题进行逐条对照检查，分析问题形成原因，并结合部门实际情况提出了相应的整改措施，从长效机制上形成整改方案。
