2016年以来，益阳市分行致力于遏制关键岗位员工违反职业禁令和严重违规行为，充分利用深入开展专项排查，并采取果断措施，严厉查处违规、在辖内形成震慑，取得较好效果。
一、改进内部控制管理，通过优化工作机制、完善制度流程、加强岗位制约、强化监督检查等，有效防范员工道德风险行为。
二、借力内外部审计检查成果，合力构筑员工行为管理防线。大力借助审计手段，拓展员工行为排查深度，针对审计指出的信贷关键岗位员工违反从业禁令违规违纪问题突出、合规文化建设工作缺少刚性约束等问题，市分行认真汲取教训，全面构建合规从业防火墙，着力协助分行加强对隐蔽性操作风险的日常审计监督。
三、突出关键岗位的排查重点和丰富排查手段。分行在提取审计模型疑点的基础上，综合运用稽核系统、监控录像、95533外呼客户核查“飞单”、回访客户或个别谈话等方式，加强核查分析，并设计核查方案模板，明确排查步骤及提供资料明细等，确保排查效果。
四、释放强信号，敦促员工明纪明规、知行知止。为强化员工行为自律，有效防范案件风险，分行加强合规教育宣导，抓早抓小，释放严肃执纪问责信号，鼓励员工主动、坦诚地向纪检监察部门如自查，凡整改到位的，视情节给予从轻或减轻处理；若隐瞒不报或再次发生非正常资金往来被发现的，将从严从重惩处。
五、人手一册《员工违规处理办法》，并组织网络考试，检测全员学习效果。同时，部署落实“三清查”自查自纠专项工作，确保每位员工知晓自查自纠内容，百分百完成承诺书的签署。
六、以“坚守底线远离违规——合规建行人人践行”为主题，开展了“合规建行,人人践行”巡回宣讲，覆盖全辖基层机构，营造合规文化氛围。
