工行湖南郴州嘉禾支行狠抓管理确保运行安全

    强化组织领导，明确管理责任。该行根据班子调整情况，及时做好分工，加强运行管理工作的组织领导，该行营业部配备了一名懂业务、善管理的副主任为运行条线专管员，加强运行管理力量，明确主管行长、条线专管员及员工的职责，主管行长加强各部门、各岗位人员之间的协调，督导责任落实，组织开展运行管理检查，督促问题整改，防范运行风险；专管员组织开展各类检查，提交检查报告和整改报告，分析问题原因，提出整改及处理意见，柜员严格按照各项操作规程，依章依规操作业务，确保运行管理各项防控措施落实到实处。

 

    加强业务培训，提高员工素质。今年以来，该行根据上级行凭证配送改革、流程改造等新业务，开展了各种方式的学习培训，整理了运行管理方面的业务操作规章制度，采取支行集中学习和部门分散学习相结合的办法，强化新业务及各项规章制度的学习，提高全员业务素质，有效防控操作风险。该行现场主管每天收集前天临柜业务的情况在晨会上进行通报，并有针对性对柜员进行业务辅导，组织员工进行业务知识和有关制度的培训，定期组织考试，全面提高全员业务素质。

 

    强化运行管理，严格防控风险。一是定期分析全行运行管理现状，提出相应整改措施，开展季度运行自查，全面掌握全行运行管理整体情况，运行自查报告交行领导审核，有行领导组织督导整改，排查风险隐患；积极配合上级行、监管机构开展季度运行督导检查及外部监管检查，落实检查问题的整改责任，消除风险隐患；坚持两月一次的内控案防暨员工思想动态分析会，结合内控案防基础强化年的要求，加强对重要岗位、关键环节的风险治理，分析全行风险防控状况，集思广益，开展群众性的群防群治，整治屡查屡犯问题，提升全行运行管理质量，有效控制风险。二是进一步强化安全风险意识的再教育，认真履行内控职责，该行在每次会议上不断的向员工灌输安全意识，常常告诫员工差错就是风险隐患，要求全员进一步提高风险意识，增强工作责任心，将压降差错当作当前的一项重要工作来抓，把风险意识时刻牢记于心，严格规范操作，想方设法减少或杜绝差错，消除安全隐患。三是进一步明确内控分工，做好内控案防的分工协作，现场主管充分发挥前台业务把关堵口作用，加强日常性管理，规范员工操作行为，特别对授权的业务要进行认真的审核，严防差错的发生；四是加大对柜员操作过程中的业务指导，确保柜员每一笔业务操作合规，消除安全隐患；五是落实整改责任，对支行内控检查和上级行各类检查以及外部检查发现的问题及时查明原因，组织专人整改，在整改过程中，对当事人进行现场业务操作辅导和规章制度的再次学习，严防出现屡查屡犯、差错反弹；六是结合全年内控评价工作，做好组织分工，分管行长对照内控评价标准和要求，对分管专业的履职情况进行全面分析和总结，提出具体的整改方案，促进全行内控水平上台阶。

 

    强化考核激励，引导创先争优。该行以“差错可无、风险可控”作为内控文化建设的核心内容，从柜面业务操作抓起，做好事前控制，对出现的风险事件，追究差错柜员、当班现场主管及主管行长连带责任；落实柜员业务办理全过程的监督，做实事中控制，确保不出现违规风险操作，确保问题不出行门，及时消除安全隐患；该行严格奖罚制度，加大会计运行管理业务季度绩效考核挂钩力度，提高倒扣分数，对市分行各类检查发现的差错，给予当事人相应的经济处罚，同时对核算质量高，业务差错少的柜员和当班现场主管进行奖励，每季度评选“核算明星”，支行对评选的“核算明星”每季度奖励，同时对实现“零”差错柜员每月奖励。

 

    通过建设先进的内控文化，加强员工的业务培训，增强了员工内控案防意识，促进了该行运行管理业务的发展，该行从二季度以来，运行管理专业综合考核一直名列前茅。