工行宿迁分行强化管理人员内控履职

    今年以来，工行宿迁分行结合本行实际，强化管理人员切实履行“一问二看三核对”内控职责，通过沟通督导、现场检查等方式强化内控管理。

    该行成立以分管行领导任组长，由内控合规部、运行管理部、个人金融业务部、电子银行部等业务部门参与的领导小组。各网点负责人作为网点的第一责任人，负责督促现场管理人员认真落实“3+6现场管理”活动要求，确保审核动作到位，审核事项真实、完整、合规。组织开展“3+6网点现场管理”专项活动，严格现场审核过程中“一问二看三核对”3个步骤落实，以及开户关、网银注册关、印章使用管理关、空白重要凭证管理关、内部账户使用关、现金管理关等6关把控，加强柜面日常业务操作的审核、检查和纠错，不断提高核算质量，落实重要业务真实性要求。内控合规部负责，保卫部、运管部配合具体落实。

    通过组织全行网点现场管理人员学习《营业网点现场管理工作手册》、《会计核算印章管理办法》、《个人金融业务操作规程》、《电子银行业务操作规程》等制度文件；下发案例分析和《对“关注个人客户持多张借记卡的合规风险”提出管理建议》、《批开个人定期存单业务案例分析及风险提示》、《操作风险损失事件风险提示》等30篇风险提示，由一级支行以及网点组织学习，提高现场管理人员履职能力。

    每季度要求各支行上报本单位“3+6网点现场管理专项活动”开展情况报告，各支行对本单位开展情况进行认真分析，强化全辖对活动的有效落实。