为认真贯彻省行内控“双基”工作的各项文件精神，建行郴州分行多措并举，确保内控“双基”工作得到进一步落实，完成内控工作的圆满收官。
一、对前期内控工作的开展情况进行总结和梳理，找出管理中的薄弱环节和出现问题的结症所在，将不足之处进行细分，具体到部门和责任人上，拿出杜绝类似问题发生的具体细则和措施。同时加快未完成工作的开展进度，制作时间进度完成表，保证每项工作必须在规定时间内完成。
二、加强内控“双基”工作的过程管理。要求各部门根据文件《关于加强内控“双基”过程管理的意见》和《湖南省分行深化“合规建行 人人践行”创建工作实施方案》，落实好各项具体工作，于本月28日前完成月度工作报告，并报送市分行风险部。
三、加强内控合规文化的传导，要求各部门、各支行对内控“双基”工作进行总结，将好的经验、做法及效果以宣传报道的形式上报风险部，部门将筛选典型范例上报省行内控合规部，对合规工作的先进典型进行宣传。同时请各支行和部门注意上报的材料的质量。
四、加强审计发现问题整改工作。请条线加快审计发现问题整改工作的进度，加强与审计部门的沟通，务必在年底之前完成审计整改。
五、抓好岁末合规风险防控工作。岁末正值我行旺季营销时期，也是各类风险高发、易发时段。各经营部门及各支行要在发展业务的同时，强化内控管理工作，管控好柜面关键风险点，规范营销行为，防范洗钱风险。
