为规范邮政代理金融的内控合规管理,苏州邮银建立了多个渠道进行信息互通,重点是传导内控合规信息,引导邮政代理金融从业人员不断提升合规意识。
一是以邮银联席会议为平台,在决策层面交流和决定代理网点的重大内控合规事项。对重大合规管理工作以联合发文形式进行部署,促进资金安全管理和案防决策意见落地。
二是以邮政OA为渠道,双向互通业务管理和合规检查信息。这是目前双方信息传递的主要渠道,借此可以将内控合规信息及时传导至苏州邮政分公司领导、相关部门负责人和各代理网点。
三是以合规教育为推手,按季度开展合规宣贯活动。法律与合规部常态化分类整理内控合规信息,编写专题合规宣贯教材。每季度一次,以视频电话的形式,宣贯至全部代理网点,每次受从约1300人。
四是以月度通报为载体,对业务管理、合规检查等工作进行内部通报。按月度通报至邮政主管部门和各代理网点,内容包括问题通报、制度解读、案例分析等,促进问题的有效整改。
五是以对口交流为路径,进行面对面的专项交流。针对业务管理、合规管理等问题,双方对口部门不定期地进行面对面的专项交流,分析现状、剖析风险、查找问题成因、交流工作体会等,促进共同提升内控合规水平。