建行郴州分行从外部监管检查发现问题狠抓内控管理薄弱环节

    2016年6月，郴州市人民银行对我建行郴州分行本部门及下设网点就支付结算管理、反洗钱管理、征信管理、国库业务、信息安全管理等方面进行了综合执法检查，市分行对此次检查高度重视，在积极配合检查的同时，就发现问题找出相关内控管理的薄弱环节进行重点治理，务求进一步夯实内控管理基础。

　　一是此次综合检查发现的问题要求相关部门相关人员立即整改，对由于系统原因形成检查底稿的，要求以书面形式向上级行有关部门进行反馈，并将反馈结果形成文字报告，报外部监管部门。

　　二是市分行风险部牵头对所有检查发现问题进行梳理，要求相关部门及相关支行必须确定问题责任人，按主客观原因、造成影响结果的轻重程度进行划分，按照相关制度文件对相关责任人实行问责，并将问责结果进行全行通报。

　　三是检视相关制度的缺失，进一步完善内控管理制度，对问题产生的根源进行整治，要求相关条线针问题发生的管理薄弱环节拿出切实可行的有效方案，加强对业务操作的关键环节管理，杜绝屡查屡犯的现象发生。

　　四是进一步加强分行各部门与基层行的协调沟通与工作衔接配合，严格按照外部监管部门的相关规定规范操作流程，落实岗位责任，杜绝拖沓推诿的现象发生。