工行温州分行扎实推进内控合规“基础强化年”主题活动全面开展

 

    宣传和推广合规文化理念，开展多渠道宣贯活动。一是结合温州分行“耕心工程”特点，组织各支行围绕“基础强化年”主题报送了相当多的漫画、海报、微视频等，各支行亦组织员工积极参与，如城东支行共收到合规文化漫画10份，海报4份，建议看法4篇、格言警句3条，微视频1个。从不同层面、不同角度、不同专业阐述了内控合规要求及如何防控各类风险，给全辖员工经营意识带来较大冲击。二是筛选出各支行向温州网讯内控合规“基础强化年”专栏投稿的优秀文章、内控心得感悟、以及特色活动汇编等，积极向省行网讯投稿，截至目前，温州分行已有57篇稿件被省行“基础强化年”专栏采用。

 

    组织开展“耕心工程•合规文化”大巡讲活动，实施多样化巡回宣讲。一是“合规案例巡展”活动。将省行下发的案例巡展海报下发到辖属机构，组织确保支行下辖每个网点都能巡展到位，案例巡展覆盖面（以支行网点计）达到100%。二是“内控合规大家谈”活动。以“践行合规、从我做起”为主题，要求各支行根据不同岗位，分别开展“柜员谈合规”、“客户经理谈合规”、“网点负责人谈合规”等各类座谈会，会后撰写心得体会，并积极投稿温州网讯专栏，使“基础强化年”主题活动成为一个全员参与的活动，在全辖营造重视内控、践行合规、从我做起的良好氛围。三是合规专题授课。为确实培养全辖员工良好的合规意识，不断提升内控案防工作水平。该行行长结合当前内控案防工作形势做了一次合规管理专题辅导。全辖有19各支行上报了负责人合规专题的辅导的讲课课件并全部完成授课。

 

    积极开展关于“浙江省分行合规文化核心内容”大讨论。在接到省行合规文化核心内容意见征集后，积极发动全辖，有的放矢地开展了各个层面的座谈和讨论。一是在接到省行通知后的第一时间通过notes向市分行各部室各支行下发，并通过电话进行沟通探讨，要求围绕《浙江省分行合规文化核心内容》，积极开展各个层面的座谈和讨论，特别是对合规文化核心内容的提炼、内容诠释和案例的贴切度等方面进行深入的探讨，并要求提供有价值的讨论意见和结果。二是各支行和市分行各部室迅速行动，积极开展了各个层面的座谈和讨论。如：部分支行成立了合规文化建设领导小组，召开了内控委会议，会上内控监察专员传达了《浙江省分行合规文化核心内容》的通知精神，现场组织学习了《浙江省分行合规文化核心内容》及合规文化案例，针对合规文化核心内容的提炼、内容诠释和案例的贴切度进行深入地探讨。会后，由各部门负责人认真组织本部门员工学习《浙江省分行合规文化核心内容》及合规文化案例，并向支行综合管理部提交合规文化核心内容的提炼、内容诠释和案例的贴切度的意见和建议。又如：内控合规部部按专业进行了分组讨论，根据每个小组不同的专业领域，从不同的角度出发提出合理化意见和建议，由综合组进行汇总归纳。通过《浙江省分行合规文化核心内容》和《案例汇总》的学习与讨论，加深了全辖员工对合规文化的理解和认识，使内控合规文化理念深入人心。根据支行和各部室报送的意见，共计向省分行汇总形成12条建议。

 

    强化“十大重点领域和关键环节”风险治理和防范。积极组织开展“十大重点领域和关键环节”专项治理工作。从关注重要风险点和薄弱环节入手，强化风险点的防范与治理。对上级行确定的2016年十大重点领域的风险点进行全面梳理，各牵头部室各尽其责，分析各个风险点在该行的表现形式，汇总归纳近年来在日常管理中发现的问题，分别从制度建设和操作两个方面，提出防范措施。进一步落实案防责任制，将案防工作融入日常管理工作之中。认真组织各业务条线深入开展风险排查和专项治理工作。截至9月底，未发现“飞单”、员工参与非法集资与民间借贷、实物票据、托管存管业务等领域存在问题。针对存在问题和风险的基础核算和介质管理、代理投资、资管业务、同业业务、押品管理、代理销售、违规担保等领域，各专业条线牵头部门及相关支行已积极落实整改并进行问责。该行已按要求向省分行汇报了2016年前三季度“十大重点领域和关键环节”风险治理和防范工作的进展情况。