工行朔州分行认真落实总省行内控案防工作要求，注重从多维度着手，进一步加大案件查防工作力度，有效防控了风险隐患。结合新形势下案防工作新特点，有针对性地制定了工作要点、工作规划，完善了《工作规程》、《朔州分行操作风险限额管理方案》、《业务运营风险事件处理暂行规定》、《合规经理管理办法》等制度规定，梳理发布有效制度55个。
一是深入开展案防教育。组织开展案防知识学习培训，举办讲座、培训等宣教活动104次，覆盖人群13940人，通过文化熏陶、业务培训、制度宣教等有效措施，更有利于将合规文化理念根植于心，提升了员工业务技能和风险意识，做到了知行合一，推动全行整体风险防御能力。
二是大力开展风险排查，主要对信贷类业务、票据类业务、跨业合作类业务、柜台、会计核算业务、员工异常行为排查和其他类六方面的案件风险进行了深入排查，进场检查项目9项，排查机构28个；注重业务运营风险核查，对风险事件逐笔落实缘由，对风险苗头紧抓不放，风险暴露水平得到有效控制，总体运行水平低于总、省行平均值；组织经验丰富的业务骨干对信用卡不良透支情况、信贷客户信用风险、多次欠息公司客户进行了监测分析，对实际工作起到了一定的指导作用。
三是认真落实案防分析会制度。深入学习贯彻省行案件形势分析会精神，全年召开案件形势分析会4次，结合全行业务实际深入剖析存在问题，强化通报整改，提升案防能力。
四是深入开展持续推进“一加强、两遏制”、“制度执行暨合规文化建设巩固年”活动。结合我行实际制定了活动方案，进行了责任分解，领导带头分片包点开展了督导工作，保障了活动效果。对专项治理活动发现的案件线索和风险事件，认真剖析了原因，查找出问题根源，强化了源头治理，努力做到根除问题土壤，消灭制度漏洞。对“制度执行年”活动“回头看”，对全行2015年发现的问题全部进行梳理问题，落实整改措施，保证了问题整改率100%。
五是深入开展员工行为排查。截至目前，今年共开展常规系统排查3次，专项排查3次，特别是针对员工经商办企业进行了深入细致的专项排查跟踪，督促所有涉嫌人员在规定的时间内办理了退出手续，并对相关人员进行了重点关注和处理。
六是严肃落实责任追究，从重从严追究有令不行、有禁不止等行为。主要对涉嫌经商办企业的15名人员和信贷管理中贷后管理不到位形成贷款损失的4名违规责任人进行了行政处分，违规积分74人次，扣减绩效99人次，批评教育7人次，有力地促进了规章制度的贯彻执行。
