工商银行大同分行开展内控评价 提升合规风险管理水平

    为规范员工行为，完善内控体系建设，查找和纠正内控管理工作中存在的问题，消除风险隐患、堵塞管理漏洞，工行大同分行采取多项措施深入开展内控评价工作，有力促进全行内控合规风险管理水平的稳步提升和各项业务的快速稳健发展。

    一是加强评价人员的制度学习。本着学以致用的原则组织评价人员认真学习《内部控制评价实施细则》、《基层行内控操作手册》等内容，深入理解评价指标体系内涵以及评价方法和范围，掌握评价要点和依据，统一评价尺度，为顺利完成支行内控评价工作做好了充分准备。

    二是强化支行的内控自我评价。引导一、二级支行按照市分行下发的包括内控环境、风险评估与管理、控制活动、监督与纠正、信息与交流五大要素、全部评价指标内容及所规定的具体评价方法、标准和等级进行全面自评。在自评中，认真清理、按照“缺什么补什么”的原则，比照完善，对不足之处，即时整改。

    三是提高评价信息质量。重点对11个一级支行和2个二级支行进行过程评价。在评价过程中要求评价人员严格遵守评价标准，真实反映和评价支行依法合规经营情况和内控管理水平，对评价范围内评价的真实性、全面性负责，并对各自的评价结果签字负责；在评价结束后，组织全部评价人员对所评支行的评价结果进行汇总分析，按照统一的标准确定最终评价结果，确保评价结果的客观、公平和公正，切实提高评价质量。