工行朔州分行强化监督 严把风控安全关

    内控合规基础强化年暨制度执行年活动深入开展以来，工行朔州分行紧扣夯实案防基础、严格制度执行主题，从抓管理人员履职、员工行为排查、加强现场管理及日常和专项检查各个环节入手，强化监督，严把风控安全关，筑牢案防堤坝。     

    强化履职管理，严控风险。市分行、各支行坚持案防分析会制度，通过每季、每两月的案防会通报问题、分析原因、制定措施、落实整改；坚持每半月调阅一次监督控录象，把好非现场检查关。同时，坚持每周五查库制度，现场清点，把好实物风险关。严格履职、尽责监督、严控风险发生。 

    注重排查落实，遏制风险。部室经理、支行行长认真履行内控案防第一责任人的职责，针对不同情况，采取日常观察、个别谈话、走访了解等方式，掌握员工8小时内外的行为动态变化情况。同时，每季度对本部室、网点员工异常行为进行一次全面排查，并按要求对标做好员工异常行为专项排查，发现异常行为苗头和问题及时报告处置，遏制个人违规行为风险发生。 

    现场监督到位，管控风险。各网点现场管理人员认真履职，发挥现场管理的职能作用，对柜员办理的每一笔业务无论是授权还是不授权的都要仔细查看，做到跟踪监督到位，把好业务处理事中管控风险首道关，严防各类风险事件发生。 

    严格合规督查，治理风险。各支行驻点合规经理认真履行检查工作职责，对网点发生的各项业务对标相关制度、流程严格检查，并按要求做好月度、季度各专业安排的各类专项检查工作，将问题归类，并以相应措施对标整改。通过严格的督查，防范和治理风险，把牢风控安全闸门，促进案防和业务运营效能的双提升。