工行宿迁分行强化管理人员履职

    二季度以来，工行宿迁分行结合实际，通过沟通督导、现场检查等方式，扎实开展“3+6网点现场管理专项活动”,使风险事件始终保持较低水平。
   
    一、制定方案，详细核查。该行结合实际，制定下发“3+6网点现场管理专项活动”方案，要求管理人员切实履行“一问二看三核对”。一问，即问客户办理业务的真实意愿；二看，即查看操作画面内容，审核申请办理业务的客户身份，以及申请资料的真实性、完整性和合规性；三核对，即核对客户申请业务内容、系统操作画面内容、柜员交易打印内容三者的一致性。“严把6关”即开户管理关、网银注册管理关、印章使用管理关、空白重要凭证管理关、内部账户使用管理关、现金管理关，有效强化了活动的落实。
   
    二、沟通督导，整体推进。为掌握基层行活动开展情况，二季度组织人员赴各一级支行开展了沟通督导，支行分管内控工作的行长就当前内控管理重点工作、“3+6网点现场管理”专项活动落实情况等内容进行了介绍。市行通报了各单位内控管理工作需要加强推进的地方，其中针对1-4月份各支行、网点风险事件发生情况，特别是涉及3+6网点管理人员履职不到位导致风险事件情况进行了通报，分析网点现场管理人员管理失效环节，导致风险事件的发生，要求各层级强化现场管理人员的履职意识。
   
    三、现场检查，督促履职。二季度，对辖内各一级支行进行了“3+6网点现场管理专项活动”落实情况开展检查，发现现场管理人员对一些业务事中控制不到位。
   
    四、考核通报，总结提高。在季度绩效考核时，分别对相关支行进行绩效考核扣分。并在每季度要求各支行上报本单位“3+6网点现场管理专项活动”开展情况报告，各支行对本单位开展情况进行认真分析，并总结上报，强化管理履职———落实“3+6网点现场管理”专项活动 ”，通过总结分析，强化全辖对活动的有效落实。