近日，伴随着成功上市的喜悦，为全面提升企业内控管理水平，强化全员合规意识，保障邮储银行事业平稳健康持续发展，邮储银行淮安市分行按照上级行统一部署，积极组织开展“内控达标年”活动，活动围绕“与上市规范对标”、“与监管要求对标”、“与内控评价对标”、“落实整改问责”和“内控知识培训及考试”开展。
一是与上市规范对标。根据商业银行公开发行上市工作相关监管法律、规则和准则等规范性文件（以下简称规范），全面开展对标。市分行各部门根据部门职责和条线分工负责梳理和整改组织架构、经营管理、监督体系、信息披露等公司治理与上市规范的差距和存在的问题；各级分支机构负责梳理和整改本机构各专业委员会的职能设置、人员要求、议事规程、会议程序与上市规范的差距和存在的问题，以及授权管理、岗位职责管理、业务管理等与上市规范的差距和存在的问题。
二是与监管要求对标。根据2013年以来各级人民银行和银监部门对邮政金融各级机构的年度监管评价以及现场检查发现的问题和监管意见，全面开展对标。市分行各部门及各级分支机构针对上述各项监管意见，逐条逐项梳理和比对，确认问题是否整改，重点自查2016年以来是否存在类似的问题，并将问题分解到相关部门和责任人员，确保整改到位。
三是与内控评价对标。根据以往内控评价发现的问题，全面开展对标。结合“两个加强，两个遏制”回头看，对照内控评价过程评价中发现的各类问题，特别是越权、造假和欺诈等重大问题以及轮岗换岗不到位等基础管理问题，各级机构和全体员工逐条对比，重点自查2016年以来是否仍然存在类似问题。每位员工结合自身业务和自查情况，撰写一篇内控合规自查报告，并将自查报告填列至《内控达标年学习手册》。
四是落实整改问责。在对比查找问题的同时，各级机构要做到立查立改、边查边改，对违规问题责任人按照相关制度要求进行问责处理。在整改问责的基础上，进一步深入分析问题产生的深层次原因，对相关制度进行梳理评估，对制度中存在的各类问题进行优化完善，确保制度符合监管要求、符合客户需求、符合市场竞争。
五是内控知识培训及考试。以《内控达标年学习手册》为基础，组织全市邮政金融员工开展内控知识培训，内容包括内控合规理论与实务、监管规定及本行内部制度要求等。
