工商银行大同分行迎泽街支行四力齐发强化内控风险防范

    一是狠抓内控制度建设。着力把内控防范工作作为工作的重中之重，加强内控风险防范制度建设，积极利用班后及晨会学习各项规章制度，及总行《员工行为禁止规定》和市分行《内部控制体系建设实施意见》等文件精神，认真剖析典型案例及防范教育。不断开展执法检查，并对各项制度建设进行了再修订和完善，进一步加强各项内控制度建设规范化管理。 

 

    二是切实提高对内控风险防范认识。要求员工必须自觉遵章守纪，警钟常鸣，经常开展自查自纠活动，并对一线业务操作部门进行全面深入细致地检查、监督，切实做到有诺必践，有错必纠，违规必罚，有章可依和照章办事，增强了制度的针对性和可操作性。 

 

    三是加强对网点运行合规性的监督管理。严格网点负责人、现场管理人员的履职行为。不定期突击检查营业场所柜员抽屉，密切关注柜员异常行为动态度，及时掌握员工是否存在代客保管存款介质、异常消费、代客办理业务等情况。加大监督检查力度，严防相关业务发生违规行为，防患于未然。 

 

    四是制定内控风险激励机制。为有效压降风险事件，对各类内控风险防范工作进行考核，建立风险事件台账，月通报，并将风险事件与柜员绩效工资直接挂钩，奖罚分明，着力提升员工运行风险防范中的操作行为，坚决遏制案发势头，为业务稳健发展起到保驾护航的作用。