工行忻州分行以制度执行力强化合规文化建设

    

　　根植合规文化理念。积极倡导“合规创造价值”、“主动合规”以及“合规与发展并重”的理念，通过召开合规文化建设动员会议、宣讲合规文化基本内涵、剖析金融系统典型案例、组织学习制度规程，培养员工按制度、按流程办事的习惯，要求管理人员率先垂范，做出表率，带动人全体人员提高对内控文化的认知度，增强团队的主动合规意识。

 

　　开展专题讲座，进行风险教育。针对柜员在业务运营风险和风险暴露水平中的重点问题开展专题讲座，部门负责人组织相关人员对风险事件进行认真分析，使柜员深入了解各种风险事件的成因，风险驱动因素，尤其针对风险防控中的薄弱环节，认真剖析其发生的根源及发展趋势，及时进行总结，细化管理对策，从源头压降风险事件，坚决遏制“履查履犯”，提高业务技能操作水平和控制风险的能力。 

 

　　定期督导。为进一步完善关键岗位员工的动态管理，相关部门组成检查督导组，定期检查各行、各部门岗位轮换情况，对即将到期的关键岗位员工，给予提示，对到期未进行岗位轮换的员工，下发网点岗位轮换通知书，确保岗位轮换分批分期有计划、有步骤地进行。