工行山西朔州分行把合规长效机制建设作为提升经营管理水平的重要手段，创新内控防案的理念和方法，使合规理念在全员“内化于心，外化于行”，为业务发展提供了有力的安全保障。
一是强化合规制度建设。从防范各类案件的要求出发，对全行各项内控规章制度进行了全面梳理，使每个部门和岗位、每个工作和程序都涵盖在制度约束之下，为杜绝违规和逆程序操作奠定了基础。明确每项业务，各个环节的风险防范措施，确定每位员工岗位职责和岗位权限，坚持“制度先行”原则，在开办新业务、推广新产品前制定出较为完善的制度规定，使每一个部门、每一个员工所做的每一项工作，每项工作的每一个具体环节都置于制度的严密控制之下，增强内部规章制度的可操作性，提高制度执行力。
二是强化合规制度培训。有效利用晨会、例会等多种形式强化员工合规知识学习，重点学习上级行的有关规定和行业管理制度，要求员工全面掌握本职岗位制度、办法和操作规程及合规标准及要求，增强风险防范意识和风险认识能力。机关各业务部门深入带基层网点营业网点送教下乡,进行业务内控制度培训辅导，现场督导，使各项工作按照标准化、规范化要求有序进行。剖析案例，用典型案例警示员工，从思想上筑起一道防线。各支行将每周一的晚上确定为“内控合规建设学习日”，督促员工利用晨会、周例会“两会”时间，对员工进行内控合规培训。
三是强化违规处罚力度。以落实《违规积分制度》为措施，加强对员工的合规管理力度，建立了人手一份的违规积分管理台账，从全方位、多角度对员工的日常业务操作等各种行为进行监督、排查，切实杜绝风险隐患。开展了网点的巡察，进一步加强网点现场管理和规范化管理。加大制度执行监督把关力度，强化经营风险和操作风险的防控措施，在授权、印章保管使用、重要空白凭证领用、大额取现、延伸服务等重点环节上进行重点整治，时刻保持警惕性，努力消除管理上的空白点。完善业务发展与内控合规管理并重的绩效办法，建立风险防范的监督机制，严格把好信贷全流程管理“五关”要求，在信贷管理中突出客户真实资金需求、客户真实现金流、贷款资金用途监管、信用合同全面实现、贷款资金全流程管理五个重视。将内控管理制度与员工思想行为排查、信访举报等工作相结合，充分利用员工思想行为排查和信访举报的工作成果，把外部监督与内部监督有机结合，做到有的放矢，从源头上解决问题。采取定期与不定期检查相结合、正常检查与专项检查相结合、明查与暗查相结合的办法，发现问题，及时解决，决不姑息迁就，使违法违纪者无滋长之地。
