工行朔州分行针对辖内风险事件，汲取教训，切实引以为戒，认真检查本行经营管理行为，增强合规意识，严格遵照制度开展各项工作，坚决纠正和查处各类违规行为，防止类似事件再次发生，为全辖经营发展创造和谐稳定的良好环境。
（一）深入开展合规文化教育，切实提高案防责任意识。全行上下真正把案防工作列入工作日程,各级管理人员认真履行内控案防职责，克服麻痹大意思想，坚持业务发展和内控管理两手抓。持续开展员工内控合规文化和案件防控警示教育，通过案防形势和典型案例分析，及时提示员工需要防范的风险和注意事项，切实提升员工案防责任意识，促使员工筑起牢固的思想防线，时刻紧绷内控案防这根弦。
（二）严格落实规章制度，切实提高制度执行力。全行认真分析风险事件的特点，查找薄弱环节，突出加强对重点操作环节的管控。各层级操作人员、管理人员均要严格按照岗位职责认真履职：一线操作人员要与时俱进强化学习，熟练掌握和运用各种业务操作流程和制度规定，牢固树立合规经营理念和风险意识，并准确运用到日常业务操作中；管理人员、检查人员一定要明确管理、检查的履职要求，严格按照制度规定进行履职，精细制度执行的过程，提高制度执行的效果，人人从我做起，严肃各项规章制度执行的规范性，全面提升全行的制度执行力。
（三）强化各类监督检查,彻底纠正存在问题。市分行职能部门以正在开展的“合规文化建设年”活动为契机，强化对支行的内控管理，综合运用专业检查、合规检查和日常监督等方式，加大现场和非现场检查力度，针对发现的问题对号入座，逐条逐项、逐级逐层落实整改；对重点业务、重点环节、重要岗位存在的问题要组织开展专项整治，防止检查流于形式，坚决杜绝前查后犯、屡查屡犯现象的发生；要加大责任追究力度，严肃查处违规行为，防止大错化小、小错化了。切实提高检查监督的有效性，全面提升基层内控案防水平。
（四）扎实开展员工行为排查，强化员工行为动态管理
各支行、各部门按照省市分行安排的员工行为排查方案和要求，扎实落实排查措施，积极运用多形式、多途径、多内容的方式方法，在全行落实“一级包一级”的排查责任制，按照市分行《中国工商银行朔州分行员工行为动态管理办法》要求，运用员工行为动态管理系统，借助“员工行为排查系统”对排查过程的“硬控制”作用，开展员工行为排查；同时充分发挥“以事查人”的作用，注重从日常业务检查中发现问题的端倪，深入排查；要落实“外围排查”的各项措施，及早发现风险隐患。严格执行岗位轮换和强制休假制度，继续开展突击接管，加强对基层机构和人员的管理。要按照总行《关于加强员工异常行为管理意见》以及省分行相关工作安排，加强员工异常行为的管理与排查。
