工商银行晋城分行统筹管理检查资源 提升检查计划科学性

    工商银行晋城分行全面落实“从严治行”管理要求，扎实推进监督检查管理体系建设，统一编制年度检查计划，统筹管理检查资源，进一步规范项目安排、项目调整，有效提高检查计划的科学性。

    一、检查项目立项坚持“以风险为导向，兼顾前瞻性、重要性和时效性”的原则，准确把握监管重点、风险特征和高风险环节。盯住主要风险，防控个体风险，守住系统性风险和区域性风险底线，促进发展与合规相统一。

    二、检查计划申立应以部门为单位，同一部门不可重复立项。加强业务条线前中后台间的协作和配合，能联合检查的，不分头检查。注重检查的时效性，原则上不可连续两年安排内容相同范围不同的检查项目。

    三、各检查部门严格执行年度检查计划，不得随意更改年度检查计划确定的检查时间、内容、方式和范围。确因监管部门和管理层要求以及风险管控需要调增调减项目或不能按期执行项目，检查部门应提前以正式函件的形式发送内控合规部，详细说明增减和变更原因，经内控合规部审核后，提交内部控制管理委员会报备或相关成员单位传签批准。

    四、专项检查项目原则上不得安排辖属机构全面自查。如确有需要，须经内控合规部报内部控制管理委员会批准后方可实施。新增项目、拟自查项目需报送的资料包括：业务开展情况及风险状况分析、非现场排查结果、主要风险或潜在风险特征及在机构间的分布情况等。