工行湖北分行营业部积极开展“高风险业务检查”工作

    为了全面落实总省行案防形势分析会精神，有效防范和化解案件风险，夯实管理基础，工行湖北分行营业部按照省分行统一部署，针对上级行“两个加强、两个遏制”回头看工作检查组反映出的问题，结合自身实际，于10月中旬在全辖范围开展了“高风险业务”检查工作。通过检查严格落实问题整改，消除案件风险隐患。

    本次检查在各支行（中心）自查的基础上，该行进行了抽查。在抽查过程中，该行充分利用视频监控联网平台，并辅调取会计档案影像系统、前台报表系统，以及相关平台数据，采取现场核实、访谈等方式抽查。抽查内容涵盖“两加强两遏制回头看”再检查、柜员指纹认证管理、现金管理、核算要素管理、账户管理、现场管理人员履职、票据抵制押品保管、网点运营风险分级管理、增值税发票管理、电子银行管理等十大高风险业务节点。

    截至10月15日，该行共发现问题222个，主要表现为两大类，一是现金、重要凭证证、结算账户等传统重点业务方面存在履查屡犯的现象；二是部分柜员对于基本运行制度缺乏了解、现场管理人员存在履职动作不到位现象。截至10月20日，已整改问题146个。对未整改的问题，该行将督促相关支行逐条整改到位，并进一步加强回头看检查力度，对此次检查发现的各类问题的责任人，视情节进行相应问责、处罚。