为有效防范外部欺诈和内部操作引发的案件和风险事件，加强柜面业务操作风险防控，工行朔州分行根据监管部门和总、省行要求，积极开展合规教育活动，强化风险防控措施，持续深入做好内控合规管理各项工作。
一是全员学习常抓不懈。面对当前严峻的案防形势，该行高度重视操作风险防控工作，将监管部门柜面业务风险防控要求传达到每一个营业网点，组织网点员工认真学习，采取措施做好外部风险防控和突发事件应对工作，维护我行的经营稳健运行和良好声誉。
二是重点业务严格把控。结合柜面业务操作风险易发环节和本业务条线检查发现问题，开展制度梳理，严格落实现金收付、资金汇划、账户资料变更、密码挂失与重置以及网上银行开通等柜面业务的授权、控制和监督制度，加强“三道防线”建设。
三是重要环节时刻关注。不断加强开户、对账、印章凭证、代销业务管理，实行对账与业务办理在人员、岗位、职责方面严格分离原则，充分利用系统资源开展异常、可疑交易核查,对系统发现的异常交易或潜在风险点,严格核查、反馈和处理工作机制,提升系统的风险识别和预警能力。
四是重要信息及时传达。加强对接触客户信息岗位的权限管理和行为管理，在营业网点张贴风险提示标语，制作摆放风险提示板报，发布风险提示宣传微信，向客户宣讲购买金融产品有风险、私售产品的主要表现形式及危害,提高公众风险防范和依法维权意识。
五是突发事件应急管理。结合网点实际，针对不同情况制定相应的应对措施，每月组织全员性的应急演练，增强网点员工防恐防爆意识，提升网点员工防恐防爆能力与随机应变处置能力，为网点安全有序发展提供有力保障。
