工行宿迁分行细化履职评价指标

    今年来，工行宿迁分行将网点管理人员履职检查中发现问题直接责任是管理人员的直接扣分，电子印验指标较差，重复印验较多被省行通报的扣分。

    该行采取二级分行与一级支行打分相结合方式。三季度根据制订的实施细则指标逐项打分，通过系统进行评定。为进一步推动网点风险分级管理，客观公正地评价网点负责人和现场管理员，9月份按照履职评价指引要求，结合实际操作可行性，制订具体实施方案，9月26日召开网点运营风险分级管理领导小组会议，参加部门有内控合规部、渠道管理部、监察室、公司部和安全保卫部，对实施方案进行讨论，明确各部门职责，提供相关评价依据和结果。

    三季度对制订的定性评价实施方案试运行。网点负责人评价20分中，经营发展理念操作指引说得较笼统，由各部门结合重点工作进管理远程授权中心提供的先审后授业务拒绝情况进行评价。服务上突发事件处理由渠道管理部提供，安全管理由安全保卫部提供。内控案防落实应用我行开发应用的《内控案防管理系统》查询每个网点是否按季召开案防分析会，网点异常行为人员进行动态排查方面，根据监察室提供有异常行为员工并被列为重点关注人员情况进行打分。

    工行还日常检查根据运行督导员检查结果进行评价。网点现场管理评价中，业务真实性增加了内控合规部在风险事件核查中发现核查不真实的扣分项。