工行朔州分行注重事前防范，事中控制，抓好四个关键点，努力提升内控案防能力和案件防控水平。
一是抓好关键人员。制度约束上，严格执行管理人员交流制度，落实关键岗位轮换和强制休假制度，消除滋生案件的土壤。考核机制上，对屡查屡犯问题的治理上追两级，按季“比对”整改效果，加大对支行管理层的处罚力度，从根本上解决“口头重视”现象，提高制度执行力。通过创新现场管理模式，建立履职过程监督问责机制，强化各层级履职意识，各负其责，互相制约，保证制度规范执行，实现有效的事中控制。
二是抓好关键环节。从“做实”上下功夫做好员工行为动态的排查工作，在做好常规排查的同时，进行专项排查，所有支行、部门的“一把手”都是员工行为动态排查的第一责任人，对管辖区的员工都要有深入的了解。不仅对一些特殊岗位、特殊人员，日常行为不规范的人员排查，还对一些过份“热心”，经常喜欢帮助代替他人做业务的人员密切关注，不仅了解其行内的行为，还了解其在行外的生活圈、社交圈，不仅看员工的日常行为，对个别存在大额举债、信用卡透支额度过大的人员也要密切关注，采取多样的排查方式，真正了解员工的行为，把风险防范的工作做在前面。
三是抓好关键部位。按照上级行指出的重要的风险点，在提高检查的实效性上下功夫。非现场检查，加大对现金柜台和企业开户、个人网银注册、个人理财操作等重要环节的监控力度，规范员工操作行为；现场检查，突出抓好员工自办业务、员工代客办理业务、员工代客保管重要物品、违规注册网银、违规发放U盾等行为，以及ATM、银行卡、信贷、金库、安全保卫等重点业务领域的风险防控，规避风险隐患。
四是抓好重点支行。把案件防范分析会作为基层行提高案件防控工作的有力平台，加大对重点关注行和风险暴露水平高的支行的帮扶指导力度，督促专兼职纪检员、党风廉政建设信息员和内控主管认真执行检查制度，有效地提升基层行的内控案防工作水平。
