工行忻州分行出重拳强化员工异常行为排查

 

　　一是统一思想，提高对加强员工异常行为排查重要性和紧迫性的认识。通过召开会议、下发通知等多种途径，教育全辖特别是各级管理人员，务必清醒认识到在从严治行的新形势下，对加强员工异常行为排查工作提出的新要求。当前随着参与民间借贷、金融诈骗等外部输入型风险的多发，我行案防工作面临着严峻形势。深入排查和有效处置员工的异常行为，既有助于及时发现和有效化解案件风险，实现案防关口前移，又可有效保护员工的职业生涯，为全行经营发展提供有力保障。

 

　　二是深入剖析，正视当前员工异常行为排查工作中存在的问题。对排查工作中存在的重视程度不够，个别机构排查工作走过场，排查职责不够明确，对排查职责没有明确界定和分工，形成了排查真空，使得排查责任没有得到有效落实；个别机构排查重点不突出，没有随着近年来全行案件形势和特点发生的深刻变化，需重点排查的异常行为相应不断变化，对一些案件风险不敏感，使突出的案件风险没有被及时发现和化解；对异常行为员工处置不到位，个别行管理人员未能履职尽责，没有根据异常行为的风险程度采取有针对性的处置措施等问题进行深刻剖析和反思，针对性地加以改进。

 

　　三是督促落实，切实将员工异常行为排查工作的各项要求落到实处。 通过进一步明确职责，细化责任，强化压力传导，要求各支行、各部门“一把手”切实履行第一责任人的职责，严格落实排查工作责任制；组织开展专项排查，由市分行统一拟定《员工异常行为排查活动承诺书》模版，以支行、部室为单位限期签订，确保全员覆盖；依托总行网讯工商注册系统，再次排查员工是否存在经商办企业问题，在上季度系统排查基础上，组织开展“回头看”，确保排查无遗漏；全辖走访司法机关、小贷公司、社区居委会等深入了解员工参与民间借贷、非法集资以及其他不良嗜好等情况，及时发现并处置风险隐患。