今年以来，工行大同分行进一步增强风险防控的自觉性和紧迫性，时刻保持头脑清醒和高度敏锐，拧紧安全“总阀门”，守住风险防控线，坚持业务发展与内控合规“两手抓、两手硬”，构建安全稳健的运营环境。
一是深入开展系列活动。深入推进“内控合规基础强化年暨制度执行年”活动，大力开展“合规养成教育”、“合规案例大巡讲”、“依法合规知识竞赛”、“寻找我心目中的合规标兵”、“专项治理和风险排查”等系列活动，促使合规文化价值理念落地生根；通过举办廉政专题讲座、观看警示教育片、召开典型案例通报会、组织管理人员和客户经理赴大同监狱开展实地警示教育等多种方式，使员工警钟长鸣，时刻保持警醒和自律，筑牢思想道德防线。
二是扎实做好行为排查。在常规排查的基础上，组织开展员工异常行为专项风险排查活动，对违规担保等异常行为表现进行重点排查。要综合分析判断员工的异常行为表现、异常资金往来和异常业务痕迹，逐人过关，切实做到排查有重点、关注有目标、防控有措施，增强排查工作的精准度，确保风险隐患早发现、早处置。要加大对部门负责人、网点负责人、客户经理、综合柜员等“重点群体”的排查力度，按季采取重点摸排、分类走访、现场巡查、非现场监督、社会征询等多种方式方法了解员工动态，有针对性地堵塞案件风险。
三是持续强化监督检查。持续推进从严治行，重点开展“十大重点领域和关键环节”风险专项治理，深入推进案件风险治理；高度重视“两个加强、两个遏制”回头看工作，实行“一把手”负责制，加强领导，精心组织；要深化网点运营风险分级管理，坚决遏制风险暴露水平反弹，坚决杜绝E类网点；要加大银企对账力度，年内实现企业网银客户100%全覆盖、自助回单对账覆盖率80%以上的目标，同时着力推动银企对账转型，加强异动交易、异常事项的重点核实，切实防控实质性风险；要进一步加大违规违纪行为惩处力度，警示和教育员工自觉远离和抵制不良行为，保持案防工作的高压态势；要落实安全生产制度，做好信访维稳工作，严防外部欺诈风险，有力防控各类突发性事件和舆情风险。
四是强化案防履职管理。各支行、各部门要严格落实案防管理责任和义务，“一把手”作为管理第一责任人，要切实履行好案件风险防范、案防制度制定和执行、案防工作监督等职责，不断增强案防履职意识，做到业务工作与案件防范同部署、同落实、同执行、同检查，确保案防日常基础工作扎实、细致、深入。
