面对内外部日益严峻的风险形势,工商银行晋城广场支行有效运用内控案防管理机制,加大监督检查力度,促进合规习惯养成,着力提供风险控制水平,为全行稳健经营提供坚实保障。
强化管理责任,提高制度执行力。提升网点负责人和现场管理人员履职能力,抓好客户信息管理、个人网银U盾、空白重要凭证、结算账户、支付验印、重要物品交接等柜面业务重点监督检查,提高柜面操作管理水平。
加强岗位权限控制,提高风险预警能力。运用业务运营风险监督体系和直通式核查机制,加强重点环节进行实时监控,提高风险提示频率,全面增强发现问题、揭示风险和风险早期预警识别能力。
种好“责任田”,严格落实内控管理责任和义务。一是实施“一把手”工程,保证主体责任履行到位,用足够精力研究部署管理工作。二是发挥合规经理职能作用,具体抓好落实布置、监督检查、学习考核等任务。三是强化管理层面履职,坚持依法合规经营,按照“内控优先、制度先行”的原则,切实将经营发展建立在有效的内部控制和风险管理基础上。四是引领员工端正经营思想,促使一线员工严格执行操作制度,各司其责,真正形成“层层履职、条线监控、联合防控”主体责任明确的大内控格局,共同筑牢全行风险防控的堤坝。
加强监督检查,提高经营质量。一方面,在加强现场监督检查管理的基础上,不断提升非现场检查效能,充分利用各类业务系统筛选异常和敏感数据,提供检查导向和问题线索,实现精准检查和有效监督。另一方面,加强对检查结果的研究分析,从完善机制、健全制度、堵塞漏洞、消除隐患的角度不断完善管理细节,消除监管死角,提高内控管理有效覆盖面。
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