根据上级行《2016年度执法监察工作实施意见》的总体要求，工行淮安分行认真落实年度执法监察计划，成立执法监察工作组，紧盯重点人、重点事和重点问题，开展首轮执法监察。
紧盯重点关注人员，严格控制风险事件发生。工作组首先核查管理责任制度落实情况，对风险状况严重的重点关注人员是否落实具体的管理责任人；其次核查员工行为动态管理情况，包括：员工不良行为排查情况、员工行为动态管理工作报告、员工管理台账；第三是核查对重点关注人员区分情况、帮教转化措施及效果情况；第四是核查解除重点关注人员的手续完备情况。第五是核查员工行为动态管理台账是否落实专人负责管理，有无违反保密纪律，透露传播被关注对象情况，导致矛盾激化，造成不良后果等现象的发生。
紧盯违规人员处分事项落实情况，确保纪律、规矩、规定落到实处。一是核查处分事项归档情况，处分决定及解除处分限制期决定是否及时归入员工个人人事档案，是否录入人力资源管理系统；二是核查违规积分、核减绩效收入落实情况，是否依据违规积分管理规定录入积分管理系统，是否及时、足额核减个人绩效收入；三是核查在处分限制期内的员工是否在当年取消了评先评优资格；四是核查相关责任人离职后，是否按规定对离职前的责任人进行责任认定，并报告当地监管机构，仍在银行业金融机构任职的是否将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
紧盯参股、兼职人员清理情况，打造风清气正的经营环境。根据总行《关于开展员工违规投资经商办企业专项排查治理活动的通知》，核查有无应排查未排查，应发现未发现，弄虚作假、隐瞒不报等现象；核查参股、兼职人员清理情况，对存在参股、兼职人员的清理措施、是否存在应清理未清理现象；核查对参股兼职人员的后续管理及未清退人员管控措施落实情况。
针对执法监察中发现的问题，工作组已向被核查单位发送《执法监察鉴证单》核实确认后，发送《执法监察建议书》落实整改。
