为进一步规范个人理财业务操作，防范个人理财业务合格风险，工行九原支行召开专题会议进行安排，在认真分析个人理财业务风险特点的基础上，要求各部门强化理财业务制度学习、加强业务检查指导、严格理财业务流程操作，切实防范业务风险。
一是加大宣传力度，提高客户产品认知度。该行在大厅内张贴近期发行理财产品的宣传单，方便客户了解我行理财产品知识，由大堂经理和客户经理找准目标客户，及时向客户介绍，做好优质客户的营销工作，进一步增强营销的针对性和有效性。延伸与优质客户服务对接，增强理财产品销售的针对性，提升营销效果。
二是由业务主管部门牵头，认真梳理个人理财业务各项规章制度，有针对性地组织员工进行集中学习培训，确保员工准确及时掌握总分行关于理财业务的强制规定。
三是对个人理财业务进行风险排查，本着“早发现、早处置、早化解”的原则开展个人理财业务自查，对排查发现存在问题的，按照“谁推荐、谁负责”的要求落实责任。确保个人理财业务合规发展。
四是谁营销谁负责，服务不忘售后。支行在实行售前、售中服务的同时，突出售后服务，建立谁营销谁负责机制，采取电话联系、上门拜访等形式，为客户提供完整的金融服务，让客户感到买了产品，时常会有人关注，产生一种安全感，进一步提升客户的信任度，在做好二次或多次营销“铺垫”，为理财业务发展树立一个好的服务口碑，不断壮大客户群体，为网点的可持续发展奠定良好基础。
五是加大风险警示与违规查处力度。继续加大对各类违规行为的查处力度，保持高压态势，对敢于触碰总分行严禁事项的责任人，要坚决从重查处。同时，要持续开展多种形式的风险提示、案例警示与合规教育，不断提高网点员工的风险合规意识，增强员工合规遵从的自觉性与主动性。加强员工警示教育和典型案例学习，使每一位员工清楚违规后果，要求每一位员工珍惜自己的职业生涯，时刻牢记行为红线，增强全行员工底线意识和合规意识，增强员工遵章守纪自觉性。
