为夯实内部管控基础，提高基础管理水平，工行淮安新区支行积极贯彻落实总省行2016年内控合规“基础强化年”主题活动工作部署，结合本行实际，制定主题活动实施方案，明确活动总体要求和实施步骤，确保活动有序推进、取得实效。
在开展内控合规“基础强化年”主题活动中，该行紧紧把握“思想环节”，及时召开多层次会议，通过传达贯彻上级相关活动精神，进一步使全行员工认识到了内控案防工作的重要性，牢固树立了“内控优先，审慎经营”的理念。结合各种案例，以观看教育片、开展案例分析、专题座谈等方式，定期组织员工开展案防教育，促进全行员工巩固和提高防范案件风险观念意识，做到警钟长鸣，防患于未然。
在主题活动中，该行结合自身实际，加强对薄弱环节的堵漏，对开销户、预留银行印鉴、银企对账、ATM、个人客户经理管理、挂失业务、权限卡管理、现金、重要凭证、业务印章、账户管理、电子银行客户证书管理、个人贷款贷前调查、抵押物等易出现风险的14个部位，制定风险点防范措施，贯彻风险规避规定，进行重点检查，做好事前防范和事后管理工作，及时监控，防范到位，及时纠正薄弱环节，消灭案件隐患。
为营造合规氛围，该行通过组织员工分析典型案例、集中学习培训等方式，教育员工牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，使全辖上下形成具有感染力、展示力、示范力、监督力的制度文化氛围，使“照章办事、合规经营”成为全辖员工的行为准则，从源头上杜绝违规违法行为的发生。同时，把案件防范放工作在重要位置，通过加强金融政策、法规的学习，大力营造“内控管理与防范案件人人有责、人人主动合规、合规创造价值”的浓厚氛围，引导员工牢固树立“违规就是风险”、“安全就是效益”的观念。
在监督各级岗位履职过程中，该行要求各级管理人员认真履行“一岗两责”，在工作实践中切实把内控防案作为改革发展的头等大事；强化管理人员的责任意识，促进管理人员有效地履行内控防案工作职责；并结合《员工行为禁止规定》的深入学习，定期对员工进行业务测试，提高员工业务能力和水平，规范操作。同时，结合各种新老业务的发展更新，大力开展业务培训活动，加强业务操作的制度化、标准化和规范化。
根据业务发展及人员变化情况，该行进一步修订和完善各部门的岗位职责，确保执行岗位分离和AB角设置的规定。同时，该行按照《中国工商银行合规教育管理办法》的要求，组织全体干部员工签署《合规承诺书》，进一步明晰人员职责、厘清各类报告关系，促进在全行形成上下沟通、左右协调、互相牵制的有机业务运营整体，推进各项业务的有效运转。
