今年以来，在上级行组织开展的“回归本源、防控风险”基础管理年操作风险管控系列活动、内控合规“基础强化年”活动中，工行淮安城南支行高度重视，成立了由支行一把手行长任主任，分管行长任副主任，各部门、网点负责人为成员的“回归本源、防控风险”基础管理年暨操作风险管控系列活动领导小组。在领导小组的安排部署下，由业务管理部门具体组织实施,认真组织开展“十大重点领域和关键环节”风险专项治理活动，将其作为员工风险意识教育，以及内控案防工作的一项重要举措来落实。
业务源头抓整治。为落实总省行从严治行的要求，促进管理人员履职尽责，严格控制潜在风险事件的发生，支行决定加强对远程授权、业务集中处理存在的问题进行重点整治。通过分析，远程授权拒绝原因主要是柜员上传影像不完整、信息录入错误、证件有效期不符、客户签名不符、无联网核查等；业务集中处理退回原因大部分是由于柜员对业务凭证要素审核不仔细或业务大小类选择错误等。这些问题反映了柜员在思想上不重视，业务不熟练、审核不细致，也是该行高频低危风险事件屡查屡犯的源头。要求经办柜员加强工作责任心、加强工作细致度，切实压降业务拒绝率、退回率、撤销率，提高成功率、直通率；各网点对季度支行通报的拒绝率前5名的柜员作为重点监控对象，由网点现场管理人员对授权业务的过程进行控制，每笔需要授权的业务，必须由现场管理人员审查复核后再上传，对现场管理人员审查复核后仍存在问题的将追究现场管理人员责任。
排查督导促整治。在全行加大对实物票据、飞单、非法集资和民间借贷、违规担保、基础核算和介质管理、代理销售等重点领域和关键环节风险点的防控、自查力度，明确各部门的主要负责人作为自查、整改工作的第一责任人，承担组织推动本部门整改落实工作责任，对本单位整改工作的质量和效果负总责，要通过落实问题的有效整改，从根本上杜绝屡禁不止、屡查屡犯问题。支行业务管理部门利用调阅监控以及会计凭证影像的非现场检查手段，对网点的电子银行业务、现金管理、日间库管理、ATM管理、重要物品保管等重点环节进行了全方位的检查，检查覆盖面为100%。在支行内控案防会议上，将检查存在的问题进行通报分析。支行根据网点核算质量、风险事件以及网点内控管理现状，通过综合考评确定重点关注网点，进行重点帮扶，促进了操作风险管控活动的有效开展。
强化培训抓落实。为了促使员工养成“严格流程、严明标准、严谨作业”的工作习惯，防止屡查屡犯问题在不同网点、柜员间发生，支行从加强风险意识教育，强化业务流程、制度培训入手，进行了网点履职管理及操作流程、典型案例分析等一系列的培训，将业务流程的新变化、近期面临的操作风险新特点、风险管理重点，以及检查发现问题所涉及的制度进行讲解和规范，提高员工发现问题和防范风险的能力，避免工作中的随意性和盲目性，全面提升该行核算质量。
加强考核严问责。对检查存在的问题，以及风险事件责任人，严格按支行“内控、运行管理奖惩管理办法”分别进行了内控记分、扣减绩效、通报批评的处罚，对经现场管理人员复核检查后仍产生风险事件的，将对网点负责人、现场管理人员进行相应处罚。对连续两个季度列入关注的网点负责人进行问责，对连续三个季度列入关注的网点负责人年度等级评定为不合格。
