今年以来，工行忻州分行不断加强客户经理管理，做好对客户经理的风险监督和制约，坚持对客户经理进行专项检查，采取五项措施强化客户经理风险意识，狠抓营销管理，促进整改落实，为进一步完善客户经理队伍建设打下了基础。
一、强化制度执行。强化制度执行力，提高客户经理自我约束、自我控制能力，自觉遵守相关禁止性规定和员工违规行为处理规定，明确职责。
二、加强保密管理。根据业务工作需要和内控管理要求明确各个岗位、各个管理层次对客户信息资料的使用和开放密级，严格执行客户信息资料保管和使用的各项规章制度，严禁个人客户经理违规查询、下载、保存、变更、删除或泄露客户信息，以及以书面形式采集个人客户信息，坚决杜绝客户信息资料保管不严密现象。
三、完善操作流程。始终把客户经理的管理与风险防范作为经营管理工作的重要组成部分来抓，完善一级抓一级，层层抓落实的风险防范工作机制，形成上下各负其责，齐抓共管的客户经理管理工作格局，通过有效利用外部监督机制，向客户调查、回访等方式了解客户经理操作和市场营销行为的合规性，将客户经理营销服务工作中产生的风险因素消除在萌芽状态。
四、加强营销检查。分析客户经理在执行规章制度时存在的薄弱环节和带有普遍性、倾向性的问题，预测判断客户经理在营销服务工作中可能发生的风险点和风险环节，掌握客户经理日常营销行为，有针对性确定检查重点，制定检查方法，定期开展禁止性行为的排查，形成排查工作长期化。
五、时刻关注重点。在实际排查中，重点锁定牵涉业务操作、业务安全等岗位，坚决做到对具体行为人所有情况尽可能详细了解、掌握，不遗漏每一个不良行为表现，有针对性地做好客户经理思想教育和管理，消除案件隐患，通过逐级排查，逐级谈话，及时了解客户经理思想动态，真正对每一位客户经理做出公正、准确的评价,达到自我警示、自我教育和自我约束。
