工行忻州分行强化案件风险排查夯实合规经营基石

 

　　一是加强组织，严明纪律，落实责任。市分行成立案件风险排查及案防工作专项检查领导组，要求各支行、各部门落实员工异常行为排查主体责任，严格按照“一岗双责”要求，对所管理的团队和员工负责。市分行对排查发现的问题及处理情况进行通报，强化纪律意识，加强员工教育，用身边事教育身边人，形成宣传震慑效应，起到示范导向作用。市分行将案件风险排查及案防工作专项检查（纪检监察专业）排查情况报告及统计表的报送情况纳入专业考核。

 

　　二是确定范围，方法灵活，突出重点。将全体员工（包括内退、退出管理类、长期病休等在编不在岗人员）均列入员工异常行为排查的范围，划分为自查、全面排查、整改完善三个阶段，具体运用日常观察、交心谈心、检查调查、走访家访、科技排查、接受举报、综合分析等多种排查方法，重点对违规担保，参与经商办企业，组织和参与非法集资、民间融资，信用卡恶意透支，领导干部利用职务影响为配偶和子女经商办企业谋利等主要风险点进行排查。

 

　　三是挺纪在前，担当履职，考责问责。要求各支行、各部门负责人履职尽责，强化信息传导，将上级行关于员工违规经商办企业等处理要求传达到每位员工，做到人人知晓，自觉远离红线。对于一经发现员工存在违规私售、参与非法集资、违规经商等性质恶劣、触及底线的行为，管理人员未认真履行职责，应发现未发现、应报告未报告的，管辖领域或机构普遍存在同质同类违规违纪问题，或因管理混乱、管控不力，导致辖内出现性质严重、负面影响重大案件和风险事件的，不仅要严肃追究当事人的责任，还要从严追究相关管理人员，尤其是“一把手”的责任。