根据《中国工商银行案件风险排查管理办法》的要求,结合总省行有关案件防控工作精神，工行淮安分行积极进行案件风险排查，有效遏制风险事件发生。
领导重视，积极部署。该行成立了一把手行长为组长的的案件防范工作领导小组，由内控合规部牵头，组织相关业务部门按照银监局的工作要求，进行风险排查。
多角度、全方位排查。排查从国际业务、票据业务、柜面及会计结算业务、员工异常行为等方面入手，开展个人自查和部门人员互查相结合，充分揭示员工异常行为，保持案防高压态势。经过个人自查、部门人员互查和日常监督检查，认真梳理、分析连续多次出现可疑类以上业务差错，准风险事件持续高发的员工名单，组织运行督导员对部分网点高风险柜员通过业务核查分析风险事件成因，与员工、网点负责人、支行分管行长多层次全面了解员工是否存在异常行为。
此次排查中，该分行特别重视对部分员工异常行为的深入排查。在省行下发“员工与客户资金往来”提示书后，行领导高度重视，一把手行长召集纪委书记、协管行长、内控合规部、监察室及相关支行与业务部门负责人专题研究核查工作；内控合规部、监察室共同到相关支行调查、核实；向省行管理信息部申请下载2014年以来员工用卡信息，对异常消费和资金异常变化进行进一步排查，排查情况已向市行纪委书记、协管内控的行领导以及市行监察室作了专题汇报。市行内控合规部还牵头对个别支行个人理财经理的异常行为进行跟踪分析与排查，密切关注其与客户的资金往来情况。
组织培训，防范风险。组织分行主要业务部门人员、支行分管行长、各部门负责人及网点负责人收看《举办典型违规案例分析提示培训》视频，从违规案例中学习如何防范案件事件，杜绝风险事件的发生。组织学习相关资料和业务培训，提高了柜面操作能力，增强了做好各项工作的信心，为全年工作开好头、起好步奠定了良好基础。
