工行忻州分行“三箭齐发”抓实员工行为排查工作

 

　　一是全面开展员工经商办企业等大排查。结合当前开展的强化“十大重点领域和关键环节”风险专项治理活动，以支行、部室为单位，对本机构的全体人员是否存在经商办企业、参与非法集资、民间借贷、违规担保等的异常情况逐一进行筛查，以书面形式报告排查的人数、姓名及排查情况。市分行将此项工作纳入绩效考核，并将进行核查，若发现弄虚作假，将严肃追究相关管理人员的责任。

 

　　二是采取“以事找人”方式进行排查。利用科技手段,运用业务运营风险管理、反洗钱、信用卡风险监测系统对员工发生异常情况进行甄别报告，及时发现问题线索，妥善处理化解风险隐患。银行卡中心负责对员工存在恶意透支和违规套现嫌疑的情况进行报送，内控安全保卫部负责对业务运营风险监测系统、反洗钱系统涉及员工的资金大额异动、代客理财、出租出借账户等风险隐患突出的情况进行报送，市分行纪委将召开专题会议对此项工作进行研究推进和落实。

 

　　三是加大对重点关注对象风险隐患的化解。进一步明确职责，强化压力传导，督促责任的有效落实，市分行监察室发出督导函，对于被列入重点关注对象所涉及的支行、部室未能严格落实排查要求的，书面报告员工日常表现、采取帮教措施、帮教转化的效果、存在的潜在隐患、今后拟采取的措施等重点情况，不断夯实内控案防基础。