为进一步规范理财产品销售管理，有效遏制私售理财产品违规行为，促进全行业务健康可持续发展，工行忻州分行多角度加强员工行为排查,加强制度规程培训，规范开展销售活动，严格执行操作规程，为理财业务合规有序发展打下坚实基础。
一、高度重视，周密组织。市分行高度重视，精心组织，周密安排，抽调业务骨干定期不定期地对网点进行抽查，保证检查质量，做到不留死角，不走过场。
二、学习培训，常抓不懈。该行组织营销人员深入学习《合规管理基本规定》、《违规积分管理办法》以及个人理财产品销售的有关规定，教育员工增强合规意识和风险防范意识，培养员工按制度、按流程办事的习惯。
三、警示教育，警钟常鸣。要加强客户经理合规经营教育，通过业务集中学习、案例警示教育、合规风险教育等多途径强化客户经理自律意识。不仅要使客户经理熟练掌握营销技巧高质量完成各项业务指标，更应将合规与风险防范贯穿到产品营销与后续管理中,使其知晓各项禁止性规定及违规后果,将制度要求转变为客户经理的自觉意识,将风险防范贯彻到实际工作细节之中。
四、规范操作，强化管理。通过对理财销售人员进行培训，要求其严格遵守理财推介及购买流程，即在充分了解客户需求及风险承受能力的前提下，推介与其风险承担能力相匹配的我行在售理财产品，并详细告知客户产品信息，此外，柜面销售理财时，做到让客户认真填写理财业务申请书、理财销售协议书等，亲自抄录风险告知，力争做到流程规范，确保我行理财稳健持续发展。
