建行无锡分行开展黑名单告警自查工作

     近日，根据省分行工作要求，建行无锡分行内控合规部对照《反洗钱系统名单监测操作指引》，认真开展黑名单告警自查工作。一是对每笔提示黑名单告警的记录，都通过下发客户尽职调查，请开户机构调阅该客户的开户资料及账户资金往来情况，并要求开户行重新认真审核相关资料并如实录入系统反馈。包括客户基本信息（姓名、性别、国籍、出生日期、证件号码）、就职单位等，以及账户性质和资金往来是否存在可疑交易行为等。二是通过新一代系统中对网点回复的尽职调查表进行逐笔审核，核查开户机构反馈的信息是否无误，对网点反馈的客户情况不够详细具体的要求网点重新补充完整后在系统中上报。将开户机构反馈的尽职调查信息作为确认客户是否为黑名单客户的重要依据。三是对每笔疑似黑名单告警客户信息与外部黑名单信息进行信息比对，比对内容包括客户名称、国籍、证件号码等重要信息。