工行忻州分行以检查促合规深化基础强化年主题活动

　　一、认真组织开展合规经理、网点负责人、现场主管履职专项检查.为进一步规范各项业务，增强网点内部管控能力，防范案件、风险事件。忻州分行5月份对定襄支行、原平支行、五寨支行、河曲支行负责九原支行、牡丹支行、城建支行7个支行开展了现场检查。检查的重点主要是支行合规经理履职情况、内控案防会议制度执行情况、个运行专业、电子银行专业履职情况。通过检查共发现23个问题，针对存在的问题，进行了现场督导，并要求网点按照整改“五要素”进行整改，通过检查进一步规范了网点负责人、现场主管、合规经理行为，确保我行安全稳健运行。

 

　　二、积极开展个人理财合规销售专项检查。为促进防控“飞单”各项管理措施的落实、强化履职，查处飞单私售行为，我行于5月份组织开展了个人理财合规销售专项检查。通过对客户进回访，了解个人理财产品销售是否合规，通过查阅承诺书、查看客户经理邮件等方式发现“违规推荐、销售金融产品行为”。本次检查发现12个问题。通过检查，有效规范理财销售行为，防范声誉风险，使基础强化年主题活动真实落到了实处。