工商银行晋城分行规范项目管理 提升检查质量和效率

    为认真落实从严治行理念，确保全辖监督检查管理系统有效运行，工商银行晋城分行从检查流程、过程控制、检查方式、检查质量评估四个方面加强检查项目规范化管理，建立集约高效的监督检查管理体系，努力提升监督检查的质量和效率。

    一、规范检查流程，强化查前准备。专业检查部门规范检查流程，充分做好检查准备，通过非现场监测和排查分析，有效识别重点风险业务、风险区域和风险环节，有针对性地制定检查方案。注重查前培训，明确检查目的、重点、依据和方法等，使检查人员统一思想，尽责履职。

    二、强化过程控制，提高检查质量。检查组进一步强化检查过程的质量控制，对项目实施、检查报告、问题整改等实施规范化管理，保证检查效果，杜绝无报告、无问题、无整改的“三无”现象。

    三、优化检查方式，提高检查效率。检查部门在检查中充分运用大数据技术，加大数据集中和分析力度，精确定位风险，确定现场检查的范围和重点，保证现场检查的精准度，提高现场检查质量和效率。

    四、实施检查质量评估，落实责任追究。内控合规部门和各专业部门定期或不定期对所开展的专项检查进行质量评估。评估重点包括检查项目的规范程度、检查人员履职行为和检查质量。质量评估结果按季向操作风险管理委员会报告。对组织开展专项检查后仍发生风险事件和重大违规事件的，内控合规部将视情况对检查项目实施情况开展“回头看”，对在检查过程中履职不到位、弄虚作假的检查人员，依照我行员工违规行为处理规定进行严肃处理。