工行温州分行多项措施加强风险点防控

 

    组织“飞行”检查，以点带面强化制度执行。该行分四个检查组，采取现场检查和非现场检查相结合的方式，对辖属10个支行12个网点进行了重要风险点专项检查，内容涉及重要物品保管、票据业务查库制度落实、营业场所安全管理、客户经理内控制度落实等多个方面。检查发现个别员工执行重要物品保管制度不到位、个别网点管理人员内控履职不到位、个别网点出现屡查屡犯的情况，对此，该行在全辖进行了通报。

 

    开展查找风险点活动，制造“人人参与”的内控氛围。制定了“找风险防风险”专项活动方案，各支行发动广大员工，结合本岗位工作，查找业务操作过程中的风险点、制度流程方面的“空白”点以及履职管理中的薄弱环节，借此营造内控氛围，促进全部员工在积极做好业务营销的同时，不放松内控要求，不忘记严格按照规章制度办理业务。

 

    召开检查联席会议，发挥内控管理合力。该行对去年四季度内控评价中发现的问题进行了梳理归纳，讨论当前风险点和管理方面的薄弱环节，对相关支行的整改工作进行督促。

 

    征集专业检查项目，进一步强化条线内控管理。各专业部室在近期对本专业的风险点进行筛选、讨论，确定专项检查（排查）项目，列入年度检查统筹计划管理。同时重视检查质量，规范检查程序，通过每项检查，达到强化风险点管理、提升专业内控管理水平的目的。