今年以来，工商银行晋城分行为宣扬合规文化理念，营造合规文化氛围，培育员工严谨规范的职业素养和稳健合规文化职业习惯，打造严格执行规章制度和操作规范的管理精品，紧盯合规管理的薄弱环节和重点领域，完善内控管理机制，加大责任追究力度，提高惩戒震慑力，全面推进“基础强化年暨制度执行年”主题活动。
一、务求实效，形成合力。实行行领导包片负责制和业务部门负责人督导责任制，定期活动情况开展督促指导，市分行行领导适时开展包片督导检查。深入基层调研，了解内控案防工作的贯彻落实情况，协调解决基层行存在的问题。各专业部门要充分发挥业务优势，加强工作指导、检查和考核，了解业务风险易发、多发环节，认真抓好风险隐患排查，做到早防控、早发现、早处置。在全行形成分工负责、齐抓共管、履职尽责、控制有效的内控案防工作格局。
二、统筹兼顾，齐头并进。切实落实风险防控主体责任，着力强化对近三年排查发现问题的整章建制和责任追究工作，把握好活动重点。明确各项具体内容的牵头部门和责任部门，细化工作任务，提出具体要求。统筹处理好业务发展与内控案防的关系，既要扎实抓好内控案防要求的贯彻落实，也要保证市场竞争力和各项业务的快速发展，将落实效果体现在“争先进位”上。
三、运用形式多样的培训，传导合规思想、知识、技能，帮助员工形成严谨规范的职业素养和稳健合规的职业习惯。一是在日常业务培训中，增加合规养成教育方面的内容，特别是要结合本专业风险排查和案防重要环节，加强对近年频发案例的分析和风险防范知识的传授，确保在岗人员熟练掌握各项应知应会内容，提升工作效能和风险防控能力。二是加强上岗资质和提升能力培训。通过举办各类岗位专业资质的培训和认证，保证先培训后上岗，并在规定时间内取得相应的任职资质，严禁无资质人员从事相关岗位工作。三是加强员工合规能力提升培训，加强对专业风险防范能力的培养，督促岗位人员在日常工作重视合规养成，真正做到操作规范、行为合规。
四、强化“十大重点领域和关键环节”风险专项治理和防范。高度关注实物票据和押品管理、飞单、非法集资和民间借贷、托管存管业务、违规担保、基础核算和介质管理、代理投资第三方资产、代理销售、同业业务、资管业务十大重点领域和关键环节的潜在风险，全面排查分析可能导致控制失效的因素和缺陷，有针对性地制定完善相关管理制度，细化各机构和各个岗位的管理责任，升级优化系统控制流程与环节，强化重大风险和风险趋势的监控、报告和提示，开展对高风险机构、岗位和环节的专项排查和检查，加强对员工参与非法集资、民间借贷、违规担保、违规放贷、经商办企业等异常行为的管控，加大对严重违规行为和屡查屡犯问题的问责处理，多措并举防止风险输入扩散和交叉传染。
五、开展合规养成教育宣讲。一是各级管理人员针对辖内管理人员和关键岗位等核心群体，以合规理念、规章制度、主要风险环节、防范措施为主要内容，通过各类会议、参加网点晨会、组织合规讨论、座谈基层员工等形式，针对性开展合规养成教育宣讲，引导管理人员和员工深刻理解合规文化内涵，掌握行为准则。二是网点负责人充分利用晨会夕会，以生动的正反案例、不间断的教育使员工入脑入心，使员工熟悉掌握应知应会内容，养成良好的行为习惯，增强责任心和履职意识。
