工行宿迁分行进一步强化内控案防

    近日，工行宿迁分行以“回归本源、防控风险”基础管理年主题活动以及总行内控合规“基础强化年”活动为抓手，深入基层行，组织支行各级管理人员，进行内控案防工作调研，通过传导总省行内控案防理念，积极推进全行内控文化建设。
   
    一、强化支行内控案防履职。沟通交流时，首先由支行主管内控工作的行长从8个方面介绍支行的内控案防工作开展情况：2015年“屡查屡犯”治理活动落实情况；案防排查工作措施及重点关注人员排查情况；2016年内控评价计划达标等级、指标责任分解、2015年内控评价存在问题整改、重点指标过程控制情况；“3+6网点现场管理”专项活动落实情况；总省行《员工行为禁止规定（2016年版）》、九严九禁以及监管“20个加强”组织员工学习情况；全行管理人员内控案防履职管理系统使用情况；客户信息维护、客户尽职调查、柜面反洗钱可疑交易甄别情况；业务运营准风险事件虚假核查、超时核查控制情况；中间业务收费治理情况；总行“监督检查管理系统”使用情况等。通过交流活动，市行能够及时全面的掌握支行内控案防工作的落实进展情况。
   
    二、强化网点屡查屡犯治理。积极推动《狠抓“一个攻坚”，巩固“屡查屡犯”治理效果》的通知，市分行成立领导小组，攻坚目标：排查去年内外部检查出的各个问题，梳理整改到位情况，确保所有问题得到彻底整改，努力杜绝履查履犯。一是排查问题。各部室对去年内外部检查发现的问题一个不漏检查统计排查，各支行一把手负责，落实专人统计排查去年内外部检查查出的问题。二是以事找人。针对问题排查违规责任人和分管负责人，并与问题见面。三是以人找事。各部室、各支行操作人员和分管负责人，要对本岗位经办操作和管理的业务逐一排查流程，排查易发风险点和存在风险隐患的问题。四是市分行内控管理委员会根据各单位上报的排查情况，明确整改时间和质量，并开展整改后评价工作，市分行年终将此项活动纳入部室和支行绩效考核，纳入管理人员年度等级考核。
    
    三、强加内控案防履职督导。市行根据掌握的情况，就支行在案防排查工作措施及重点关注人员排查情况，2016年内控评价指标责任分解、去年内控评价存在问题整改、重点指标过程控制情况，“3+6网点现场管理”专项活动落实情况，全行管理人员内控案防履职管理系统使用情况，客户信息维护、客户尽职调查、柜面反洗钱可疑交易甄别情况，业务运营准风险事件虚假核查、超时核查控制情况，中间业务收费治理情况，总行“监督检查管理系统”使用情况进行总结点评，推动支行内控案防履职工作的有效开展。
   
    四、加强内控案防履职管理。该行开发完成“内控案防履职管理系统”，全行各层级管理人员通过履职管理系统进行履职情况记录。本次调研时支行科技人员将会议室电脑连接到银行内网，并开通投影仪，市行调研人员现场进入内控案防履职管理系统，逐个检查支行各级管理人员的系统使用情况，并对使用中存在的问题现场进行纠正，支行各级管理人员现场观看学习，以提高管理人员内控案防履职质量。