工行忻州分行“三破”强化内控工作促业务发展

　　一是突破岗位界线。为进一步履行好新形势下的内控职责，建设一支素质和技术过硬的队伍。该行在对内控岗位人员工作进行梳理的基础上，进一步细化、量化岗位职责，既有明确分工，又有科学合作，打破岗位界线，对时间要求紧、任务重的临时性、突击性检查、审计工作等，变原来只有检查岗人员参与为全员参与，一方面缓解了检查人员紧张的现状，另一方面，用实践提升内控人员的综合素质，达到提升检查审计工作质量的目的。

 

　　二是打破部门限制。为确保检查质量，达到检查规范的效果，该行对专项检查进行了调整，打破部让间各自为政的局面，变原来只有内控部门参与为部门联动，邀请专项检查涉及的专业部门人员参与，使检查更具有专业性，问题分析更具针对性，防范措施更具有效性。

 

　　三是冲破考核瓶颈。为进一步调动内控人员的工作积极性，该行调整了内控考核办法。变原来内控工作总体考核为分类考核。一是建立签到制度，考核内控人员的出勤率，提升有效工作时间。二是建立履职制度，考核各岗位工作的完成质量，提升工作的效果。三是建立通报制，按季对全员各项指标进行分类打分排名，张榜公布，积极营造比学赶超的工作氛围，推动内控案防工作的扎实开展。