面对当前严峻的内控案防形势，工行淮安分行以培育合规文化、健全内部控制为主线，统筹各方资源，全面构建事前防范、事中控制和事后监督相结合的内控长效机制，内控管理和风险控制水平进一步提升。
思想上高度重视。该行内控合规部为使全辖牢树“合规操作，利人利己；违规违纪，害人害己”经营意识，定期召开内控风险分析例会，组织员工学习各种新业务制度及上级行下发的关于风险防范、典型案例等重要文件，要求各支行管理人员和操作人员熟知本岗位内控制度、案件防范要求、熟练掌握业务操作流程的风险点及防控措施的同时，从上级行通报的违规违纪案例中汲取经验教训，培育大家遵章守纪、自警自律的自身合规意识，做到“心中有制度，行动有尺度”，养成时时处处严格照章办事的工作习惯和严谨的工作作风，以严密的“思想防线”确保各项业务操作规范。
制度上全面完善。该行坚持内控与合规工作标准化、制度化，合规部定期梳理完善制度，对不能适应经营发展的制度及时作废，重点抓好有关规章制度的梳理、汇总、分析、评价、完善工作，对需要制定的制度，及时起草下发，建立完善全过程、全方位的内控管理制度体系，将正在执行的有关制度和流程印制成册，发给全辖每个员工，严格落实各项运营操作制度、操作规程和各项奖惩措施，开展全员合规培训考试，保证学习效果，真正让每个员工懂规矩、知制度、明法规，养成时时、事事遵纪守法、合规操作的职业素养。
技术上多维保障。该行把“人控+机控”有机结合，充分发挥授权、监控两个中心的“审核把关”、“巡检盯防”作用，建立异常情况或违规违纪行为报告制度，每日调看全辖所有营业网点的监控录像，认真进行检查分析，做到不留一处死角，不存一丝隐患，并按月对监控检查情况及员工违规处罚情况进行通报，促使员工遵章守制、规范操作，切实提高制度执行力，促进全员内控合规执行力的全面提升。
监督上严格控制。违规就是风险，安全就是效益，该行在安全隐患排查工作上狠下功夫，防范未然，一方面根据“以事找人”和“从人到事”的双线原则，围绕近期 “重点违规和不良贷款责任认定处理、外包风险管理、飞单治理、新兴业务领域风险防控”等方面的整改任务，切实做好滚动排查、常规审计、突击检查、重点抽查、后续检查等工作，将监督检查覆盖到所有业务条线和重要岗位，大力开展业务运营屡查屡犯风险及重点风险专项治理活动，重点防范“员工代客办理业务、虚增交易量、内部/表外账户使用错误、柜员随意简化操作流程”等四项风险，及时发现潜在的风险和差错，做好事前、事中控制。另一方面对违规问题严肃问责，发现一起、处理一起，绝不手软；开展“回头看”，督促问题整改到位，对未切实整改、出现重大风险隐患的，严格按规定处理，让不愿违规、不能违规、不敢违规成为约束每个员工的行为准则，切实杜绝违规行为的发生。
