工行保定分行六项措施落实内控“基础强化年”主题活动第二阶段工作

    为确保内控合规“基础强化年”主题活动扎实开展，进一步加强员工合规经营、稳健发展的正确理念，工行驶保定分行全面落实内控合规“基础强化年”主题活动第二阶段工作，就全面深入推进本次活动提出了具体要求。

 

    一、逐级开展内控合规工作专题辅导讲课。各部室及各支行负责人要结合本行实际，为本部门和本支行员工作进行一次内控合规工作专题辅导讲课，将总行、省行、分行的内控合规工作要求和本次活动的意义及内容，及时传达到每个层级、每名员工。此项工作要求各部门保留学习内容、学习记录，以备检查，并将专题辅导情况报内控合规部。

 

    二、加强合规文化宣传引导。在保定分行网讯设立内控合规“基础强化年”专栏，登载我行各机构开展“基础强化年”的活动动态、典型做法、合规事迹、各机构参加网络学习及测试情况通报等。各支行、各部门要组织员工积极参与、踊跃投稿，分行统计各单位入选稿件，向省行推荐，并对稿件数量多、质量高的人员给予通报表彰。目前，已征集稿件28篇，并陆续在专栏刊发。

 

    三、强化“十大重点领域和关键环节”风险治理和防范。要扎实开展“十大重点领域和关键环节”风险专项治理及有关领域的案件风险排查，各牵头部室要切实负起主体责任，加强组织协调，积极推动各层级风险治理及专项排查工作。分行将省行专项方案发给牵头部室，各部门要结合自身实际，制定风险治理及排查工作计划，自5月份开始，由牵头部室组织开展全面排查，并于6月20日底前完成专项排查工作同时将排查报告向活动办公室反馈。分行将组织对高风险机构、岗位和环节的专项抽查，加大对严重违规行为和屡查屡犯问题的问责力度。

 

    四、突出各自特色，及时总结归纳。各部室、各支行在活动组织过程中应不局限于总省行的规定动作，要结合实际，灵活多样，突出亮点特色。自5月份开始，各部室、各支行要及时总结归纳本部门活动的亮点特色及风险排查进展，并以简报、专刊等形式定期向分行活动办公室报送情况。

 

    五、全面落实内控案防重点工作。一是逐级签订内控案防工作责任书，层层传导压力，确保职责落实。二是开好案防形势分析会，查找问题隐患。分行实施案防会议“上级行列席”制度及“巡视”制度，最大限度发挥案防会议的效用。三是突出对问题整改和问责环节的管理，持续推动各专业部室有针对性地完善规章制度、系统和流程。四是强化各级管理者内控案防主体责任，积极推动内控合规部门独立考核进程。建立内控合规人员正向流动机制，将于近期抽调分行后备干部到内控合规部进行岗位轮训。