为进一步提升业务风险防范水平，工行忻州分行结合自身情况，深入分析内控工作中存在的问题，反思了存在的差距，督促全行上下进一步提高内控工作的重要性和紧迫性，增强全员的责任意识，提高遵纪守法、照章办事的自觉性和执行力度。
一、每日利用晨会进行风险事件提示。运行管理部风险管理岗人员每日汇总全辖前一日风险事件，分析风险点，提出风险预警，通过邮件下发全辖供晨会学习，提升全辖前台操作人员与管理人员对风险事件响应速度，避免同类型风险事件在不同网点的频繁发生，进而降低网点风险暴露水平。
二、强化风险事件责任落实。明确各支行和市分行相关部门“一把手”为第一责任人，层层进行安排部署，要求切实履行好案防工作的职责，明确本单位防控重点，落实风险点防控治理措施，明确防控治理目标、牵头和协办部门以及关键环节和治理措施等。
三、现场管理把好风险防范关。要求网点现场管理人员和授权人员在熟练掌握业务操作要点的同时，做好对柜员业务的现场监督审核，引导柜员正规操作，切实承担起事中控制和现场管理职责，认真审查每一笔现场授权业务是否合规，严把审核关、质量关、不走过场，及时处理疑难问题,堵塞漏洞，防止柜员自主处理疑难问题,保证业务办理的真实性、合规性。
四、 制度、流程学习常态化。加大新业务、新流程的培训力度，提升制度执行力。针对NOVA版本的升级及业务的变化，实时组织员工进行常规性的培训，细化操作流程，让员工及时掌握新流程、新业务的操作要领，为业务稳健运营奠定基础。该行采取灵活多样的方式对现场管理人员和柜员进行业务知识培训。
