今年以来，工行忻州分行结合自身实际，教育宣导先行，营造自律氛围，创新排查手段、延伸摸排触角、发挥整体优势，扎实开展员工行为排查各项工作，切实发挥员工行为排查工作在案件防范工作的作用，为全辖实现既好又快更安全发展提供坚强保障。
一是教育先行，关口前移，积极营造自律氛围。从关心、爱护员工的角度出发，通过举办各类讲座、警示教育、学习交流等多种形式，教育和引导全员树立合规理念，在全行大力营造“守规矩、有底线、律己严”以及遵章守纪的自律氛围，营造风清气正的经营环境。
二是扎实做好员工异常行为专项排查和日常排查。按照“以事找人”和“从人到事”双线原则，重点对高风险领域业务和重点岗位人员进行全面排查，强化员工的直接管理者对重点业务、重要风险环节和员工异常行为开展日常排查的第一责任，确保及早发现和排查案件风险隐患。
三是严明纪律，及时报告。对于可能导致发生的案件或重要信息，要求层层落实直接管理责任，随时报告情况，市分行将对排查发现的问题及处理情况进行通报，强化纪律意识，形成宣传震慑效应，起到示范导向作用，达到教育警示队伍的目的。
四是进一步加大惩处问责力度。对员工参与非法集资、飞单、违规经商等性质恶劣、触及底线的行为，要坚决贯彻“检举揭发者一律重奖、违规违纪者一律开除、管理失职者一律撤职”的要求，在全辖营造“真抓、真管、真严”氛围。
五是进一步加强内退员工管理。严格落实总行《关于进一步加强内退员工管理的通知》文件的要求，增强内退员工管理工作的责任意识，切实做好定期开展内退员工行为动态排查，建立内退员工定期联络与承诺制度，加强对内退员工的日常管理、建立责任追究机制等项工作。
