工行湖北分行营业部周密部署2016年内控案防工作

    2016年3月23日，工行湖北分行营业部召开内控合规工作会。会上，对2015年内控案防工作进行了总结与回顾，认真分析和研判了当前内控案防工作形势，结合上级行要求，对2016年内控案防工作进行了周密部署。要求全辖压实主体责任，夯实内控基础，积极打造从严治行的新常态，为全辖稳健快速发展提供有力保障。

    深入推进内控合规文化建设，抓紧抓实“基础强化年”活动。坚持行为管控与内控文化引领相结合；坚持内控机制建设与传导落地相结合；坚持系统硬控制与群防群控相结合；坚持明确责任与强化履职相结合，深入推进内控合规文化建设。扎实开展重点领域和关键环节专项治理，全面分析排查其存在的潜在风险，明晰和落实专项整治责任，强化问题整改和推动机制完善，抓紧抓实“基础强化年”活动。

    强化内控案防体系建设，全面落实内控案防责任。通过不断完善内控合规管理体系、职责清晰的案防履职考评体系及全程控制的内控闭环管理体系，着力解决案防工作最后一公里的问题，全面落实内控案防责任。

    强化管控措施落地，实现对关键环节风险的掌控。组织全员签订远离非法集资、内部案件和违规行为三个承诺书；高度关注信贷领域风险、案件风险、新兴业务风险、偏远网点风险、监管处罚风险，严格控制关键环节风险，实现对关键环节风险的掌控。

    切实筑牢风险管控底线，推进风险防控关口前移。进一步夯实反洗钱、检查监督、责任认定、合规管理、操作风险管理等内控案防工作基础，切实筑牢风险管控底线；加强重要风险点、重点领域、案件风险、员工异常行为、外部欺诈风险等排查工作，推进风险防控关口前移，使案防风险实现最小化。