今年以来，工行大同分行以有效防控合规操作风险为重点，从制度体系、机制建设、目标责任落实、风险预警等多方面认真落实监督检查制度，全方位整体推进内控管理工作，大力夯实内控管理基础，为全行业务发展保驾护航做出了重要贡献。
一、开展专项检查，促进制度落实。先后开展了《个人违约贷款催收管理办法执行情况专项检查》、《财务专项检查》、《代理业务专项检查》、《同业存放业务专项检查》、《移动存储介质通过中转机进行文件拷贝专项检查》、《远程授权业务专项检查》、《小企业信贷业务专项检查》等工作，促进了各项规章制度的贯彻落实，提高了员工合规操作意识，消除了经营过程中存在的各种潜在风险隐患。
二、落实各项部署，扎实推进工作。积极落实各委员会对内控建设的工作要求，如审定风险管理报告、绩效资源配置办法及各个专业管理制度办法，对各类检查及运营核查进行责任认定等，以指导全行各机构扎实做好内控工作，以此强化内控机制建设，确保各项工作落到实处。
三、层层签订目标责任书，夯实各内控管理基础。该行内控案防工作实行逐级负责制，将内控案件防范工作任务按照归口管理的原则进行了责任分解，即员工为各主管负责，将目标任务落实到管理层及员工，达到内控案防人人重视、人人有责，形成全员共同参与的内控文化氛围，确保全行内控案防目标的整体实现。
四、搭建监测分析平台，加强潜在风险提示。该行通过对监督检查系统录入项目分析，监测全行监督检查工作开展情况和对检查存在问题的落实整改情况，及时预警由于各类检查发现问题整改不及时而可能引发的各类风险。通过对表内外信贷资金用途、资产质量分类准确性的监测，预警信贷业务是否严格执行了银监会及人行相关管理法规和制度政策。
