今年以来，工商银行晋城分行为有效促进全辖业务运营安全、规范、高效运转，提升内控工作的前瞻性和系统性，持续强化准风险事件核查、改进整改和责任认定工作措施，不断加大考核力度，持续整治“屡查屡犯”现象，力促检查监督工作提质增效。
一、加强合规经理队伍管理，以健全完善合规经理管理考核机制为切入点,通过对合规经理职能定位进行完善和优化，引导发挥过程控制的有效作用，进一步明确合规经理岗位职责，其统一纳入检查队伍，带动支行网点业务运营风险核查、整改落实工作健康开展，充分发挥合规经理在基层支行过程控制力量中的中坚作用，有效提升一线合规管理工作质量效果。
二、严格执行违规责任认定和违规责任处理规定，积极排除每笔事件的风险隐患，强化业务运营风险核查工作够案例，采取多项有效措施，大力压降各类风险事件、风险率，逐笔查看整改信息，跟踪落实整改措施，确保每笔风险事件整改率。
三、及时组织各项核查情况考核通报，坚持按月发布业务运营风险核查工作情况，加强对内控核查工作质量、运行风险管理质量、整改措施落实质量进行考核，结合图表分析各网点本期发生的风险事件数量、风险率、风险事件业务环节分布、驱动因素分布、较上期增减情况、员工违规行为处理情况等指标，通过对比分析，敦促各级管理人员持续关注内控核查工作、关注自身业务运营质量，创建学业务、学规章、合规操作的良好内控文化氛围。
四、有效进行全辖风险预警提示，结合内控核查发现的柜员身边典型案例、业务法律风险防范、高风险业务风险环节的防控提醒、业务办理的风险自我识别、违规行为加重处理情况的提醒、核查工作技巧和查询回复内容规范等多方面内容下发风险提示，有效促进员工自觉规范业务操作，提高遵守各项规章制度自觉性，自觉提高业务质量，促进全行业务运营质量稳步提高。
五、积极开展重点网点现场管理检查督导，对涉及核算要素管理、现场业务审核类风险事件较多的网点进行重点督导，及时发现和纠正网点在空白重要凭证日常使用、保管等方面的违规行为，对照现场管理有关规定，进一步加大对各层级管理人员的履职监管力度，加大对现场管理工作失职追究力度，及时发现各类不良操作习惯和违规操作行为，并采取相应的整改措施确保整改到位。
六、持续整治“屡查屡犯”现象，对“屡查屡犯”现象高于平均水平的网点及网点负责人、现场管理人员，取消其支行以上所有类别年度评优、评先资格，年度终了，“屡查屡犯”治理情况与网点绩效考核挂钩，对“屡查屡犯”现象高于平均水平的网点进行绩效扣减。按月下发的同一柜员同一类型风险事件达容忍度的柜员名单，对达到容忍度的柜员进行风险提示，并同时对网点负责人、现场管理人员进行风险提示，对超过容忍度的柜员进行红色预警并予重点关注。
